QES三体系外审准备工作清单V2版电子档下载

QES三体系外审不是在挑刺，而是在验证企业有没有**“说到做到”**：

• 你写在文件里的，做到了吗？
• 你说你做到了，有记录能证明吗？
• 你做的这些，合不合规？有没有改进空间？
  

所以准备的核心只有三点：文件、记录、现场执行情况。

按体系分类，给你列一遍核心资料目录。每一个都要对应实际执行情况准备，不要只停留在“纸上体系”。

• 质量手册、程序文件、作业指导书
• 内部审核计划、报告、整改记录
• 管理评审记录
• 客诉处理流程与记录
• 产品质量检验记录
• 供应商评价记录
• 关键设备点检与维护记录
• 不合格品处理记录
• 培训计划与签到资料
  

• 环境因素识别与评价表
• 合规义务清单（环保法律法规识别）
• 环境目标与指标年度计划
• 废水、废气、固废台账及检测报告
• 应急演练计划、记录、照片
• 有害物质台账与MSDS（化学品安全技术说明书）
• 环境相关岗位培训记录
• 内审与管理评审资料
  

• 危害识别与风险评价表（HIRA）
• 应急响应预案
• 安全教育培训计划及实施记录
• 工伤事故或未遂事件报告与调查记录
• PPE配备与使用记录
• 特种作业人员持证情况
• 法规合规性清单（安监、消防等）
• 员工健康监护记录（体检报告）
  

你不是一个人在战斗，外审准备是一次“公司级项目”，得让每个环节都配合上。

• 体系工程师/专员：统筹安排，制作审核日程表、准备资料。
• 各部门负责人：根据分工准备相关文件与记录，对口迎审。
• 管理者代表：提前熟悉公司战略、目标、合规义务等内容，审核时需代表公司作出说明。
• 现场主管/操作人员：参与现场审核时，要熟练掌握相关流程、设备、SOP内容，不能答不上来。
  

如果审核员提问，千万别“乱编”或者“沉默”，可以诚实表达真实情况，再补充“正在改进中”。

别小看环境布置，第一印象也影响审核的走向：

• 审核会议室：干净整洁，准备投影、笔记本、接待茶水
• 资料展示区：文件分门别类，标明标签，审核员看得清楚
• 现场区域：目视化标识完善，设备整洁，员工穿戴规范
• 安全与环保设施：灭火器、应急喷淋、废物暂存区按规范布置
  

建议你提前拟一份审核日程表，包括：

• 审核开场会议（介绍公司、审核目的、双方确认）
• 部门审核顺序（生产、品质、仓库、工程、HR等）
• 中间会议（确认问题点与推进整改计划）
• 审核末次会议（汇总问题点、提出建议）
  

整个审核流程要逻辑清晰、节奏合理、资料衔接顺畅。

初次外审常犯的几个“坑”：

• 文件版本不一致：电子版和纸质版不统一。
• 记录缺失或造假：临时补的记录一眼能看穿。
• 员工培训无实效：问操作员工标准流程，答不上来。
• 安全环保文件空壳：风险评估表一模一样，毫无现场个性化。
• 应急预案流于形式：没演练过、没人知道怎么操作。
  

外审不是“一次性考试”，更像是“持续改进的推动器”。

• 如果有不符合项：按照审核员提出的问题点，安排责任人限期整改，并做好闭环记录。
• 如果是建议项：整理入持续改进清单，纳入后续优化计划中。
• 整体汇报：将外审发现的问题、经验教训向公司层级汇报，推动体系优化。